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12º Congresso de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo
20 e 21 de setembro de 2022 - Transmissão online pela plataforma noomis
12º Congresso de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo
Objetivo: Debater as melhores práticas, novidades, tendências e novas tecnologias para prevenção a lavagem de dinheiro e combate ao financiamento ao terrorismo.
Público: O público esperado é de profissionais de diferentes áreas do sistema financeiro, como Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo, Compliance, Controles Internos, Auditoria Interna, Gestão de Riscos, Segurança, Câmbio, Jurídica, entre outros. Também são esperados participantes de outros segmentos da economia e do setor público que se relacionam com o tema.
09h00
Abertura
Plataforma noomis
Isaac Sidney (Palestrante) Currículo completoPresidente da FebrabanFormado em Direito, Isaac Sidney fez especialização em Direito com área de concentração em Direito Penal e Processual Penal, e é mestrando em Direito, com área de concentração em Direito Constitucional.
No âmbito do sistema financeiro, Isaac Sidney começou sua carreira no Banco do Brasil em 1990, e trabalhou por 18 anos no Banco Central, onde exerceu quatro cargos de direção nos últimos 10 anos: de secretário-executivo, procurador-geral, chefe de gabinete da presidência e diretor de Relacionamento Institucional e Cidadania do Bacen.
Isaac Sidney também já proferiu palestras de Direito em disciplinas como Compliance nas Atividades Reguladas e Direito Penal. Ainda implantou e coordenou a área de direito bancário do escritório Warde Advogados. Assumiu em maio de 2019 a Vice-Presidência Executiva da Febraban – Federação Brasileira de Bancos e desde março de 2020, responde como presidente da entidade.
Ricardo Liáo (Palestrante) Currículo completoPresidente do Conselho de Controle de Atividades Financeiras – CoafPresidente do Coaf desde agosto de 2019, tendo exercido anteriormente as funções de Diretor de Supervisão do órgão, de janeiro a agosto de 2019, e de Secretário-Executivo, de abril de 2013 até janeiro de 2019. Atuou como Conselheiro representante do Banco Central do Brasil (BCB) no Plenário do Coaf de 1998 a 2012. Servidor de carreira do BCB, atuou desde 1977 nas áreas de fiscalização, com destaque na supervisão do Sistema Financeiro Nacional voltada à prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT). É formado em Ciências Econômicas pela Faculdade de Tecnologia e Ciências Sociais Aplicadas do Centro Universitário de Brasília – UniCEUB.
10h00
Avaliação do GAFI – Grupo de Ação Financeira Internacional
Plataforma noomis
Esteban Fullin (Palestrante) Currículo completoSecretário-executivo do Gafilat – Grupo de Ação Financeira da América LatinaÉ advogado de nacionalidade argentina, formado pela Universidade de Buenos Aires, com vasta experiência na prevenção e combate ao BC/FT em nível regional e internacional. Desde setembro de 2019, ocupa o cargo de Secretário Executivo à frente da Secretaria Executiva do GAFILAT. Com mais de vinte anos de experiência profissional na área, ocupou diferentes cargos em diferentes organizações nacionais e internacionais. Entre os mais relevantes estão os seguintes:
• Assessor Regional ABC/CFT para América Latina e Caribe do Departamento Jurídico do Fundo Monetário Internacional. Representante do FMI perante GAFIC e GAFILAT (2016-2019).
• Comissário de lavagem de dinheiro da Secretaria de Combate ao Narcotráfico da presidência da nação argentina.
Marconi Costa Melo (Palestrante) Currículo completoCoordenador-geral de Articulação Institucional – COAF
• Coordenador Geral de Articulação Institucional – COAF, desde janeiro de 2021.
• Mestre em Relações Internacionais, Faculdade de Direito, Universidade de Buenos Aires - UBA, Buenos Aires, Argentina
• Chefe da Delegação Brasileira do GAFI e Copresidente do Grupo de Trabalho de Riscos, Tendências e Métodos (RTMG) do GAFI, desde janeiro de 2021.
• Ex-Coordenador Geral de Cooperação Jurídica Internacional em Matéria Penal do Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional do Ministério da Justiça do Brasil, de 22/09/2019 a 21/01/2021.
• Ex-Secretário Executivo do Grupo de Ação Financeira da América Latina - GAFILAT, de 05/08/2016 a 01/08/2019.
Juliana Mozachi Sandri (Palestrante) Currículo completoChefe do Departamento de Supervisão de Conduta - DECON do Banco Central do BrasilJuliana é advogada, administradora de empresas e Mestre em Administração Pública pela American University, em Washington, e doutora pela Universidade de Illinois em Urbana-Champaign, ambas nos Estados Unidos. Com experiência anterior no setor financeiro privado, Juliana trabalha no Banco Central desde 2006, onde, entre outras atividades, chefiou por 8 anos a Universidade Corporativa do Banco Central e foi por 4 anos chefe de gabinete do Diretor de Relacionamento, Cidadania e Supervisão de Conduta. Com pós-graduação em Inovação Corporativa pela Universidade de Stanford, desde o início de 2022 Juliana atua como chefe do Departamento de Supervisão de Conduta, responsável por supervisionar as instituições financeiras no que se refere à Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo e Relacionamento com Clientes.
Marcus Vinícius de Carvalho (Palestrante) Currículo completoResponsável direto pelo Núcleo de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo da Superintendência Geral da Comissão de Valores Mobiliários – CVMMarcus Vinicius de Carvalho, é o responsável direto pelo Núcleo de PLD/FTP da Superintendência Geral da CVM. Graduado em Ciências Contábeis e Direito, com MBA em Finanças e Especialização em Direito Societário, iniciou sua carreira como auditor independente. Inspetor da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) desde 1995, onde atuou por quase 20 anos na Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI) no âmbito da supervisão dos mercados de bolsa e de balcão. Conselheiro do COAF, na condição de representante da CVM, desde 2015. Também representa a Autarquia desde 2006 na Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro (ENCCLA), bem como na delegação brasileira junto ao GAFI/FATF, GAFILAT e SGT-4 do Mercosul.
Vinícius Santana (Moderador) Currículo completoSuperintendente-executivo de PLDFT do SantanderCarreira baseada em Compliance focado na Inteligência Financeira e Segurança Institucional com destaque na Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo (PLD/FT) desde 2003 até o momento, Avaliador de Países do GAFI, responsável pela Avaliação de Honduras e observador em várias outras avaliações, com 11 anos de experiência no COAF, Head de PLD/FT do Santander. Capacitado por diversos órgãos nacionais e internacionais, com destaque para o FBI, FMI, GAFI, GAFILAT, Banco Mundial, DEA, Departamento de Justiça/EUA, ESAF, ABIN, Exército , dentre outros. Laureado com o mais importante prêmio de PLD do País, o Diploma de Mérito COAF, em 2021.
11h20
Intervalo
Plataforma noomis
11h30
Criptoativos e os desafios para o setor
Plataforma noomis
Rochelle Pastana Ribeiro Pasiani (Palestrante) Currículo completoCoordenadora-geral de Inteligência Financeira, COAFDelegado da Polícia Federal desde 2002
Superintendente da PF no Rio Grande do Sul – 2017/2018
Superintendente da PF no Rio de Janeiro – 2017/2018
Diretor do DRCI de 2010 a 2017
Conselheiro do COAF de 2010 a 2017
Atualmente, exercendo cargo de Oficial de Ligação do Brasil junto à EUROPOL
Bruno Balduccini (Palestrante) Currículo completosócio, Pinheiro Neto AdvogadosBRUNO BALDUCCINI é sócio desde 2001 na Área Empresarial do escritório de São Paulo de Pinheiro Neto Advogados.
Bacharel em Direito pela PUC-SP e admitido na OAB, cursou mestrado na Universidade de Boston nos EUA. Foi associado estrangeiro por um ano no escritório Sullivan & Cromwell em Nova Iorque.
Participa da Comissão Especial de Direito Bancário da OAB-SP e atua como coordenador da Comissão de Direito Financeiro do IBRADEMP.
Suas áreas de atuação são: Fusões e aquisições; direito financeiro e bancário; câmbio; mercado de capitais; direito societário; trade finance; seguro e resseguro; meios de pagamento, criptomoedas, blockchain e Fintechs
Fábio Lacerda Carneiro (Palestrante) Sócio da KPMG
José Geraldo Franco Ortiz Junior (Moderador) Diretor de Compliance e PLDFT do Itaú Unibanco e Diretor Adjunto do Comitê de PLDFT da FEBRABAN
12h40
Operações policiais contra o crime organizado
Plataforma noomis
Ricardo Saadi (Palestrante) Currículo completoDelegado da Polícia Federal – Oficial de Ligação do Brasil junto a EUROPOLDelegado da Polícia Federal desde 2002
Superintendente da PF no Rio Grande do Sul – 2017/2018
Superintendente da PF no Rio de Janeiro – 2017/2018
Diretor do DRCI de 2010 a 2017
Conselheiro do COAF de 2010 a 2017
Atualmente, exercendo cargo de Oficial de Ligação do Brasil junto à EUROPOL
José Gomes Fernandes (Moderador) Diretor de Segurança Corporativa do Bradesco e Diretor do Comitê de PLDFT da FEBRABAN
09h00
Prevenção a Ilícitos ambientais e boas práticas do setor
Plataforma noomis
Christian Robert Wuster (Palestrante) delegado de Polícia Federal, chefe da Divisão de Repressão à Lavagem de Dinheiro
Tatiana Galo Mendonça (Palestrante) Currículo completoGerente de PLDFT do Bradesco e Coordenadora do Squad Marco Regulatório de PLDFT da FEBRABANGraduada em Letras e em Gestão Financeira. MBA em Gestão Estratégica de Pessoas. Certificada pela Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists - ACAMS e pelo Chartered Institute for Securities & Investment – CISI. Com experiência de 21 anos no mercado financeiro, sendo os últimos 11 anos atuando na área de PLDFT, é Gerente responsável pelo pilar estratégico de PLDFT, no Banco Bradesco, e Coordenadora do Squad Marco Regulatório de PLDFT, na Febraban.
Beatriz Secaf (Palestrante) Currículo completoGerente de Sustentabilidade da FEBRABANGerente de Sustentabilidade da Febraban – Federação Brasileira de Bancos, atua em temas socioambientais e climáticos há mais de 12 anos. É mestre em Tecnologia Ambiental com especialização em Economia e Política Ambiental pelo Imperial College London, no Reino Unido, e possui graduação em Gestão Ambiental pela ESALQ/USP. Antes de se juntar à FEBRABAN, trabalhou na área de Sustentabilidade da Associação Brasileira do Agronegócio (ABAG) e da União da Indústria de Cana-de-açúcar (UNICA).
Luiz Fernando Ferreira Martins (Moderador) Gerente-geral da Unidade Segurança Institucional – USI, do Banco do Brasil
10h10
PLDFT na América Latina – desafios extrapolam fronteiras
Plataforma noomis
Juan Pablo Rodrigues Cárdenas (Palestrante) Currículo completoSócio da Rics ManagementAdvogado pela Universidade Externado da Colômbia, especialista em Direito Penal e Ciências Criminológicas pela mesma Casa de Estudos e especialista em Prevenção e Controle de Lavagem de Dinheiro pela Fundação Universidade de Salamanca com estudos em Auditoria Baseada em Gestão de Riscos pelo CESA. Certificado em Blockchain e Disrupção Tecnológica pelo MIT. Possui treinamento em Fundamentos de GRC e Profissional em GRC concedido pelo OCEG (Open Compliance and Ethics Group) e estudos de Práticas de Governança Corporativa e Arquitetura de Processos com foco em GRC. Certificado como Implementador Líder e Auditor Líder da ISO 37001 de 2016 no Sistema de Gestão Antissuborno pelo PECB (Professional Evaluation and Certification Board). Profissional de Compliance Certificado Internacional pela IFCA e ASCOM e Profissional Certificado em Anti-Money Laundering (CPAML) pela FIBA.
Consultor da Asobancaria, Fasecolda e Asojuegos. Assessor Criminal e Consultor Anti-Lavagem de Dinheiro e Antifraude para diversas entidades financeiras. Assessor Anticorrupção da Auditoria Geral da República.
Formador do Programa de Estágio Financeiro do Escritório das Nações Unidas sobre Drogas e Crime e do Programa Internacional de Assistência ao Treinamento em Investigação Criminal – ICITAP para Promotores e Polícia Judiciária.
Palestrante local e internacional na Colômbia, Venezuela, Equador, Peru, Brasil, República Dominicana, El Salvador, Honduras, Nicarágua, Panamá, Estados Unidos, Argentina, Guatemala, Curaçao, Chile, Paraguai, Uruguai, Cayman, Antígua e Barbuda, Porto Rico , Bolívia, México e Espanha.
Professor de pós-graduação na Colômbia, Nicarágua e Panamá. Professor Pesquisador do Grupo de Pesquisa em Auditoria Forense Javeriano CIJAF da Pontificia Universidad Javeriana de Colombia. Membro da Associação Latino-Americana de Investigadores de Fraudes e Crimes Financeiros da República Dominicana, ALIFC. Autor de diversos artigos especializados em publicações internacionais.
Sócio de rics management Colômbia, Diretor & Sócio de rics management Panamá e Diretor & Sócio de rics management Guatemala.
Horciliano Marques (Palestrante) Currículo completoSuperintendente-executivo de PLDFT do Itaú UnibancoFormação em administração de empresas pela Universidade Mackenzie e MBA em Finanças e Gestão Estratégica pela FAAP. Experiência de mais de 27 anos no Mercado Financeiro, atuando em Instituição Financeira de Grande Porte nas Áreas de Auditoria, Controles Internos, Prevenção à Fraudes e Prevenção à Lavagem de Dinheiro. Membro Certificado da ACAMS desde 2006 e Membro da Comissão de PLD da Febraban
Luciane da Luz Lompa (Moderador) Currículo completoSuperintendente Nacional de PLD da CAIXABacharel em Física pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (1990), Mestre em Engenharia Mecânica, com ênfase em Mecânica de Fluídos – Física Nuclear pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (1994), possui Especialização em Estatística Aplicada pela Universidade de Brasília (2004), MBA em Controladoria pela Universidade Católica de Brasília (2009), Extensão em Crimes Financeiros pela Pontifícia Universidade Católica do Rio Grande do Sul (2021) e Certificação em Compliance e Governança: da conformidade legal à integridade corporativa do IBGC (Instituto Brasileiro de Governança Corporativa).
Empregada de carreira da CAIXA desde 2002, com 20 anos de experiência na área de Riscos, atuando em Gestão de Risco de Crédito, Risco de Mercado e Liquidez, Risco Operacional, Linhas de Defesa, Integração de Controle e Risco e Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo. Liderança de equipes e projetos nestas áreas, com publicação e representação em fóruns externos.
11h10
Intervalo
Plataforma noomis
11h20
Novo marco regulatório de câmbio e os impactos em PLDFT
Plataforma noomis
Ricardo Franco Moura (Palestrante) Currículo completoChefe do Departamento de Regulamentação Prudencial e Cambial do Banco Central do BrasilRicardo Moura é chefe do Departamento de Regulação Prudencial e Cambial do Banco Central do Brasil desde 2018. Atua na área de estabilidade financeira desde 2011. Antes disso, exerceu várias funções na área de renda fixa internacional no Banco Central, no Tesouro Nacional e na iniciativa privada.
Paulo Roberto Campos Carreiro (Palestrante) Currículo completoSuperintendente de Produtos do Banco Voiter e Líder do Squad de Câmbio e Comércio Exterior da FEBRABANResponsável pela área de Produtos do Banco Voiter, com passagem pelo Banco Itaú, mais de 25 anos dedicados a desenvolvimento de produtos especialmente câmbio. Atua há muitos anos em um processo de melhoria contínua do mercado de câmbio, tendo participado ativamente de toda a construção do PL de Câmbio, convertido em Lei no ano passado, desde as primeiras conversas com o Regulador, agora através da Febraban lidera um grupo dedicado a analisar as Consultas Públicas do Bacen e implementação do infralegal.
Alceu Del Petri Filho (Palestrante) Superintendente-executivo de PLDFT do Bradesco
Frederico Ventriglia (Palestrante) Currículo completoSócio da EYSócio líder da área de Business Consulting para Instituições Financeiras da EY e líder da prática de Prevenção a Crimes Financeiros. Possui mais de 23 anos de experiência em serviços de consultoria para instituições financeiras de diversos portes e segmentos, com foco em prevenção à lavagem de dinheiro, prevenção a fraudes, compliance, gestão de riscos, controles internos e auditoria interna. Realizou projetos de diagnóstico, adequação e implementação de áreas de PLD, compliance e gestão de riscos, englobando aspectos de governança, políticas e procedimentos, processos, controles internos, metodologias, ferramentas, indicadores, treinamento e cultura. Certificado pela ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists) como Especialista no Combate à Lavagem de Dinheiro. Atuou como Head de Risco Operacional e Head de Auditoria Interna do HSBC no Brasil.
Rubens Sardenberg (Moderador) Currículo completoDiretor-executivo de Economia, Regulação Prudencial e Riscos da FEBRABANRubens Sardenberg é Diretor Executivo de Economia, Regulação Prudencial e Riscos da Federação Brasileira de Bancos (FEBRABAN) desde outubro de 2008. É economista formado pela Faculdade de Economia e Administração (FEA-USP), em 1982.
Foi Diretor Financeiro e de Relações com Investidores do Banco Nossa Caixa (2003/2007), quando coordenou o processo de abertura de capital (IPO) da instituição. Entre maio de 2000 e dezembro de 2002 ocupou o cargo de Secretário-Adjunto do Tesouro Nacional, sendo o responsável pela gestão da dívida pública do Governo Federal. Neste período também integrou o Conselho de Administração do Banco do Brasil como representante do acionista controlador.
Anteriormente ocupou as posições de Economista-Chefe do Banco ABN-AMRO/ Real (1998/2000) e de Economista Sênior, e depois Economista-Chefe da Tesouraria do Citibank no Brasil (1992/1998).
É Professor do Módulo “Crédito e Desenvolvimento Econômico” no curso “Introdução ao Direito e Economia para Membros do Judiciário”, ministrado pela FGV/Rio.
Foi professor do módulo de operações bancárias no curso de especialização em mercado financeiro da FIPE, Fundação de Pesquisas Econômicas da USP. Também já foi professor das disciplinas Ambiente Macroeconômico da Fundação IGEOC e do curso de pós-graduação em Marketing da ESPM, Escola Superior de Propaganda e Marketing.
12h30
Encerramento
Plataforma noomis
Pierpaolo Bottini (Palestrante) Currículo completoProfessor do Departamento de Direito Penal, Criminologia e Medicina Forense da Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo – USPProfessor livre docente do Departamento de Direito Penal, Criminologia e Medicina Forense da Faculdade de Direito da USP. Sócio do escritório Bottini e Tamasauskas Advogados. Mestre e doutor pela Universidade de São Paulo. Esteve à frente da Secretaria de Reforma do Judiciário do Ministério da Justiça (2005-2007) e do Departamento de Modernização Judiciária do mesmo órgão (2003-2005). Foi membro efetivo do Conselho Nacional de Política Criminal e Penitenciária e da Comissão de Juristas instituída na Câmara dos Deputados para revisão da lei de drogas (2019). É Coordenador do Observatório de Liberdade de Imprensa do Conselho Federal da OAB. Foi membro da banca examinadora do concurso para juiz federal substituto (TRF 3ª Região). Autor de livros na área de direito penal como "Lavagem de Dinheiro" (com Gustavo Henrique Badaró, São Paulo, RT, 2012), "Crimes de perigo abstrato e princípio da precaução na sociedade de risco" (2ª edição, São Paulo, RT, 2008) e coordenou as obras "Reforma do Judiciário" e a "Nova execução de títulos judiciais". É autor de artigos e publicações em revistas especializadas na área de direito penal.
Rubens Sardenberg (Palestrante) Currículo completoDiretor-executivo de Economia, Regulação Prudencial e Riscos da FEBRABANRubens Sardenberg é Diretor Executivo de Economia, Regulação Prudencial e Riscos da Federação Brasileira de Bancos (FEBRABAN) desde outubro de 2008. É economista formado pela Faculdade de Economia e Administração (FEA-USP), em 1982.
Foi Diretor Financeiro e de Relações com Investidores do Banco Nossa Caixa (2003/2007), quando coordenou o processo de abertura de capital (IPO) da instituição. Entre maio de 2000 e dezembro de 2002 ocupou o cargo de Secretário-Adjunto do Tesouro Nacional, sendo o responsável pela gestão da dívida pública do Governo Federal. Neste período também integrou o Conselho de Administração do Banco do Brasil como representante do acionista controlador.
Anteriormente ocupou as posições de Economista-Chefe do Banco ABN-AMRO/ Real (1998/2000) e de Economista Sênior, e depois Economista-Chefe da Tesouraria do Citibank no Brasil (1992/1998).
É Professor do Módulo “Crédito e Desenvolvimento Econômico” no curso “Introdução ao Direito e Economia para Membros do Judiciário”, ministrado pela FGV/Rio.
Foi professor do módulo de operações bancárias no curso de especialização em mercado financeiro da FIPE, Fundação de Pesquisas Econômicas da USP. Também já foi professor das disciplinas Ambiente Macroeconômico da Fundação IGEOC e do curso de pós-graduação em Marketing da ESPM, Escola Superior de Propaganda e Marketing.
A Febraban promoverá o 12º Congresso de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo, em versão online do tradicional congresso presencial, que será realizado nos dia 21 e 22 de setembro de 2022.
Os painéis serão transmitidos ao vivo na plataforma noomis (noomis.febraban.org.br).
DÚVIDAS E INFORMAÇÕES
Diretoria de Comunicação e Eventos FEBRABAN
(11) 3244-9860
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